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Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche (3. Tag)

20. Oktober 2021 um 9:00 - 17:00


Modul 2 Compliance Update: Alle rechtlichen und organisatorischen Anforderungen kompakt und komprimiert


Compliance nach dem WAG und BörseG 2018 (09.00-10.40 Uhr)

  • Insider Compliance / Marktmissbrauch
    • Europarechtliche Grundlagen
    • Bankwesengesetz (BWG): Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
    • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers Organisatorische Anforderungen
    • Wohlverhaltungsregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Rundschreiben der FMA
  • Haftung und Haftungsvermeidung nach dem WAG 2018
    • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
    • Aktuelle Judikatur und Beispiele
    • Wie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte


Weitere Referenten an diesem Tag: Mag. Karin Lenhard | Erste Group Bank AG


Weitere Details finden Sie unter www.imh.at


Details

Datum:
20. Oktober 2021
Zeit:
9:00 - 17:00
Veranstaltungskategorie:

Veranstaltungsort

Renaissance Wien Hotel