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Praxislehrgang Compliance & Geldwäsche (3. Tag)
20. Oktober 2021 um 9:00 - 17:00
Modul 2 Compliance Update: Alle rechtlichen und organisatorischen Anforderungen kompakt und komprimiert
Compliance nach dem WAG und BörseG 2018 (09.00-10.40 Uhr)
- Insider Compliance / Marktmissbrauch
- Europarechtliche Grundlagen
- Bankwesengesetz (BWG): Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
- EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
- Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers Organisatorische Anforderungen
- Wohlverhaltungsregeln
- Umgang mit Interessenkonflikten
- Offenlegung von Inducements
- Umgang mit Beschwerden
- Rundschreiben der FMA
- Haftung und Haftungsvermeidung nach dem WAG 2018
- Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
- Aktuelle Judikatur und Beispiele
- Wie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?
Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte
Weitere Referenten an diesem Tag: Mag. Karin Lenhard | Erste Group Bank AG
Weitere Details finden Sie unter www.imh.at