Praxiswissen Compliance Management (1. Tag)

Rechtliche Grundlagen (13.00–17.00 Uhr)

Insider Compliance/Marktmissbrauch

• Europarechtliche Grundlagen
• Bankwesengesetz (BWG)
• Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)

• EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
• Insiderhandel und Marktmanipulation
• Zulässige Marktpraxis
• Ad-hoc Meldepflichten
• Managers‘ Transactions
• Directors’ Dealings
• Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
• Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch

Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018

• Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
• Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
• Organisatorische Anforderungen
• Produktüberwachungspflichten
• Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
• Wohlverhaltensregeln
• Umgang mit Interessenkonflikten
• Offenlegung von Inducements
• Umgang mit Beschwerden
• Wesentliche Rundschreiben der FMA

MiFID II, MiFIR – EU Rechtsrahmen und Umsetzung ins nationale Recht
Haftung und Haftungsvermeidung

• Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
• Aktuelle Judikatur und Beispiele
• Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte
Dr. Sebastian Sieder | Müller Partner Rechtsanwälte

Weitere Details finden Sie unter www.imh.at