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Praxiswissen Compliance Management (1. Tag)
28. September 2021 um 13:00 - 17:00
Rechtliche Grundlagen (13.00–17.00 Uhr)
Insider Compliance/Marktmissbrauch
- Europarechtliche Grundlagen
- Bankwesengesetz (BWG)
- Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
- EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
- Insiderhandel und Marktmanipulation
- Zulässige Marktpraxis
- Ad-hoc Meldepflichten
- Managers‘ Transactions
- Directors‘ Dealings
- Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
- Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch
Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018
- Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
- Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
- Organisatorische Anforderungen
- Produktüberwachungspflichten
- Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
- Wohlverhaltensregeln
- Umgang mit Interessenkonflikten
- Offenlegung von Inducements
- Umgang mit Beschwerden
- Wesentliche Rundschreiben der FMA
MiFID II, MiFIR – EU Rechtsrahmen und Umsetzung ins nationale Recht
Haftung und Haftungsvermeidung
- Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
- Aktuelle Judikatur und Beispiele
- Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?
Mag. Gernot Wilfling | Müller Partner Rechtsanwälte
Dr. Sebastian Sieder | Müller Partner Rechtsanwälte
Weitere Details finden Sie unter www.imh.at