Eine der zentralen Sorgfaltspflichten zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist, die Identität von Kunden festzustellen und zu prüfen. Ist der Kunde keine natürliche Person, ist zudem der „wirtschaftliche Eigentümer“ des Kunden festzustellen und...

Die im Oktober 2020 von der EU-Kommission eingesetzte Technical Expert Stakeholder Group on SMEs (TESG) hat kürzlich ihren finalen Bericht veröffentlicht. Dem Auftrag entsprechend, enthält dieser konkrete Maßnahmen, wie kleinen und mittleren Unternehmen (KMU) ein...

Die EU-Kommission hat vor kurzem ein sehr ehrgeiziges Paket mit vier Gesetzesvorschlägen zur Stärkung der EU-Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung („AML/CFT“) vorgelegt. Die Gesetzesvorschläge resultieren mitunter auf einer kürzlich...

Im jüngsten Update ihrer Fragen und Antworten zur Marktmissbrauchsverordnung beschäftigt sich die ESMA mit Art 10 Abs 2a der Verordnung über Ratingagenturen. Dieser besagt zunächst, dass Ratings, Ratingausblicke und diesbezügliche Informationen (in der Folge ist...

In unserer nächsten Veranstaltung am 16.09.2021, 17:30 Uhr, an der Sie persönlich bei uns im Haus oder virtuell teilnehmen können, haben wir einen besonderen Redner zu Gast: Der langjährige steirische Landeshauptmann-Stellvertreter Michael Schickhofer wird sich mit...